对侵财类犯罪“非法占有目的”再认识

郭山珉


【内容摘要】
非法占有的目的是刑法中的一个重要概念，也是绝大多数财产类犯罪的行为人所追求的主观目的。我国刑法关于侵犯财产类犯罪的规定中，为了强调犯罪行为人对占有目的的非法追求，对八个罪名明确规定只有出于“非法占有目的”时，行为人才能构成该种罪。对这些特定的“目的犯”而言，主观上是否出于“非法占有的目的”，则成为罪与非罪、此罪与彼罪的一个重要界限。侵犯财产类犯罪在铁路管内是常见多发案件。因此，对刑法本意上的非法占有目的进行再认识，完整、准确地掌握立法精神，已显得越来越重要。

【关键词】 非法占有目的，认识困惑，行为判定，推定认定

非法占有的目的是刑法中的一个重要概念，也是绝大多数财产类犯罪的行为人所追求的主观目的。我国刑法为了强调侵犯财产类犯罪行为人对占有目的的非法追求，明确规定只有出于“非法占有目的”时，行为人才能构成犯罪。近年来对财产类犯罪以非法占有为目的的认识一直存有争议，如何认识非法占有目的已经成为现阶段办理侵犯财产类犯罪案件中诸多矛盾的聚焦点。因此，对刑法本意上的非法占有目的进行再认识，完整准确地掌握立法精神，已显得越来越重要。笔者结合多年的办案实践，就此作一探析。
一、非法占有目的刑法上的含义及特征
刑法上的非法占有目的，是指排除权利人，将他人的财物作为自己的所有物进行支配，并遵从财物的用途进行利用、处分的意思。即非法占有目的由“排除意思”与“利用意思”构成。①占有是人对财物事实上支配、管理的状态，必须是排除他人对财物的支配而将财物事实上置于自己支配的状态时，才能确定占有状态形成。其特征主要体现在以下几个方面：
1、对财物占有的非法性。非法占有的前提条件是行为非法。就是行为人没有法律依据的对他人财物的保有、控制、支配和处分。其取得和占有财物的行为，是没有合法依据并为法律所禁止的非法行为。如果行为人根据法律规定或法律事实合法占有了他人财产，就不可能构成刑法上的占有。非法占有公私财物的行为并不一定都是应当受到刑罚惩罚的行为，只有当非法占有公私财物的数额达到法律规定的数额标准时，才能对行为人处以相应的刑罚。
2、对财物占有的实控性。非法占有的本质特征是占有，也就是对财物的实际控制，主要体现为对财物的直接掌握与管理。这种掌握与管理必须是直接的、现实的，而不是间接的、想象的。当然，在研究实际占有性的时候，也有一种行为人企图非法占有，但由于意志以外的原因而未能实际占有，或者行为人自动中止了自己的行为，不再实施实际占有行为的情况，也是刑法中的犯罪未遂和犯罪中止。
3、对财物占有的广义性。在刑法中，侵犯财产类的犯罪，大致有两种情况：一是对他人财产所有权能的全面侵害；二是部分侵害，即只侵害到所有权权能的某些方面。而凡“占有”型犯罪，均是指行为人意欲行使他人财产所有权的全部权能，即对他人财产所有权构成全面侵害。在这个意义上，非法占有实际上就是非法所有。
4、对财物占有的明确性。侵犯财产类犯罪的主观方面必须是直接故意，行为人必须具有非法占有公私财产的目的，这是刑法所明确规定的，不以非法占有为目的，就不能认定为刑法中的非法占有。司法实践中，也遇到了一些不是出于贪利性动机而实施了财产型犯罪行为的情况。比如，因追索债款不成而盗窃债务人财物的，因对单位领导不满而盗窃本单位财物泄愤所得的，等等。尽管犯罪动机不同，但行为的实质还是将不属于自己所有的公私财产非法占为已有，目的还是明确的。
二、非法占有目的认识上的困惑
1、非法占用与非法占有的关系。个人或公司、其他组织借钱经营案件的行为人通过欺诈的方法取得公私财物后，并没有携款潜逃或明显地用于个人挥霍，而是用于经营。对此则难以确定其意图是非法占用公私财物还是非法占有公私财物。
2、直接故意与间接故意的关系。个人或公司、其他组织借财物进行经营的案件，经营人对能否最终取得他人的财物的所有权持放任态度，若万一经营成功或对方追的紧就归还，追的不紧或无钱就赖，其故意犯罪的类型属于间接故意。但如果将间接故意也纳入非法占有目的的范畴，则明显违反了刑法理论中关于犯罪目的只存在于直接故意的通说。
3、经营成功与失败的关系。由于在现实社会生活中，确实有在没有资金或资金严重不足的情况下，采用“借财物”方式经营成功的特例。如果以经营成功及经营人在事后能偿还财物为归责的理由，有客观归罪之嫌。
三、以非法占有为目的判定
以非法占有为目的，是指行为人企图通过实施某种犯罪行为，达到将不属于自己所有的公私财产转归自己所有的目的。这种心理状态对于行为人来说是主观的，而对办案人员来说，则是客观存在的，是可以被认识的。在办理侵犯财产犯罪案件中，要正确判定“以非法占有为目的”，必须着力查明五个方面的客观情形。
1、必须查明行为人实施非法占有行为的具体动机。犯罪动机是推动或者引起行为人实施犯罪行为的内心起因，与犯罪目的有着紧密的联系。犯罪动机作为一种思想因素，绝不是凭空产生的，它与外界的其他事物，也就是行为不端的背景存在着一定的客观因果性。所以，查明行为人是否“以非法占有为目的”，就必须查明其行为的动机和背景。比如，有的行为人为了更新设备，却以流动资金的名义申请货款。这种欺诈行为在方式上非法的，但动机只是为了解决生产和经营活动的迫使需要，就不能认定为“以非法占有为目的”。
　　2、必须查明行为人非法占有公私财产的具体情节。以非法占有为目的是一种主观心理态度，只有在实施了非法占有公私财产的行为之后，才能明显地表露出来，得到证实。尤其是在犯罪分子不愿暴露自己的犯罪目的，或者侦查行为不当，导致行为人作出违心供述的情况下，查明行为人占有公私财产的具体情节，对于正确判定是否以非法占有为目的，有着十分重要的意义。
3、必须查明行为人非法占有公私财产的具体手段。在许多情况
下，行为人的行为是否以非法占有为目的，是通过非法占有公私财产的具体方法表现出来的。根据法律规定，主要有三种情况。一是刑法分则条文中没有明确表述“以非法占有为目的”，只要采取相应的犯罪方法，实施了具体的犯罪行为，推定其具有非法占有的故意，应当认定为非法占有公私财物而构成犯罪的情况。二是必须采取刑法分则条文中列举的犯罪方法，实施了相应的犯罪行为，才能被认定为“以非法占有为目的”而构成犯罪的情况。三是刑法分则条文虽然规定了必须以非法占有为目的作为构成犯罪的主观方面要件，但没有详细列举非法占有的具体方法，需要在司法实践中准确把握的情况。如刑法金融诈骗中的集资诈骗罪，必须具备非法占有为目的的主观方面要件。然而，在非法占有为目的尚未实现的情况下，就很容易与非法吸收公众存款罪混淆起来。在这种情况下，此罪与彼罪的区分只能从犯罪方法上进行分析。以高收益为诱饵，捏造事实，编造谎言，诱骗公众进行投资，或者以“共同投资”的名义骗取他人钱财的，才是以非法占有为目的，构成集资诈骗罪。而利用人们的获利心理和金融知识比较贫乏的弱点，以高利息相引诱，骗取群众存款后高利转贷牟取暴利的，虽然也采取了欺骗的方法，但没有非法占有群众存款的目的，就只能认定为非法吸收公众存款罪。
4、必须查明行为人对非法占有的公私财产的处置情况。行为人对非法占有的公私财产的处置情况，清晰地表明了行为人对已经非法占有的公私财产的主观心态，由此可以判明行为人是否以非法占有为目的，从而明确地区分行为人的行为是属于民法调整的非法占有范畴，还是应当受到刑罚惩罚的犯罪行为。如刑法第224条第四项规定，收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后逃匿的，应当认定为合同诈骗罪。但有些行为人收受货物、货款后将之处置后没有逃匿，只是无力履行合同，即所谓的“千年不赖，万年不还”现象。这时能否认定为非法占有目的是相当困难的。
5、必须查明行为人非法占有公私财产的具体时间。关于非法占有的时间问题，涉及到两个问题：一是非法占有的目的的形成时间；二是行为人打算对财物非法占有的时间。行为人打算占有他人财物的时间，对于认定是否具有非法占有的目的，也具有重要的意义。行为人是打算长期、永久占有？还是打算短期、暂时占有？直接反映出行为人对财物的处置意图。作为“非法占有目的”的占有，应是打算长期占有、永久占有，而非短期、暂时占有。
四、非法占有目的的推定认定
侵犯财产犯罪是铁路常见多发的案件。在办理这类案件时，我们常常遇到行为人为逃避法律制裁，以各种借口拒绝承认自己当时的主观目的，给非法占有主观故意要件的认定、举证带来诸多困难。这就需要借鉴客观主义理论的有益成分，在查明客观情形的基础上，根据查明的事实和证据材料，按照非法占有的几个方面特征逐一分析后加以综合，推定出行为人是否以非法占有为目的的正确结论。
所谓推定,是指根据事实之间的常规联系,当某一事实确定存在时,可以推导出某个不明事实的存在。用以推导的事实谓之基础事实,由基础事实推导出来的事实则是推定事实。推定的原理表现在基础事实与推定事实之间的普遍的、常规的共存关系,即当基础事实存在时,在绝大多数情况下,推定事实也存在。目的犯的犯罪目的，是一种主观心理内容，看不见、摸不着，很难被外界直接感知。故而在犯罪嫌疑人辩解无诚信价值且明显偏离事实的情况下，非法占有目的应运用推定来解决。非法占有目的推定，在最高人民法院的有关规定中也有明确的体现。2001年1月21日最高人民法院印发的《全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要》第三条第(三)项就规定：“金融诈骗罪都是以非法占有为目的的犯罪……，根据司法实践，对于行为人通过诈骗的方法非法获取资金，造成数额较大资金不能归还，并具有下列情形之一的，可以认定为具有非法占有的目的……。这一规定肯定了司法推定在金融诈骗罪认定中的运用。也就是说，推定证明犯罪允许例外。笔者认为，犯罪行为乃外化的主体思想，也只能以外化的行为来推定主体的思想。司法推定运用于以非法占有为目的的侵犯财产犯罪的诉讼证明活动, 既能够有效地减轻司法机关的证明责任和诉讼成本,也能够有效防止因证明不能而带来的不利后果，更能够全面、科学、客观的判定行为人的非法占有目的，不失为解决非法目的证明困境的一种有效思路。

①参见张明楷：《论财产罪的非法占有目的》


广西壮族自治区南宁市人民政府


政府令第12号

　　《南宁市人民政府关于修改＜南宁市河道采砂管理办法＞的决定》已于2008年2月15日经市第十二届人民政府第35次常务会议审议通过，现予公布。

市 长：陈向群

二〇〇八年三月二十一日

南宁市人民政府关于修改《南宁市河道采砂管理办法》的决定

　　市人民政府根据现行法律和法规等有关规定，决定对《南宁市河道采砂管理办法》作如下修改：

　　一、删除第十二条第三款“《河道采砂许可证》、《采矿许可证》实行年审制度。未经年审的许可证作废”。

　　二、在第八条第一款后增加“法律、法规和规章另有规定的除外”字样。

　　三、删除第十八条“采砂弃料清理按有关规定收取押金”。

　　此外，对部分条文顺序和文字作了修改。

　　本决定自公布之日起施行。

　　《南宁市河道采砂管理办法》根据本决定作相应的修订，重新公布。

南宁市河道采砂管理办法

　　（2004年1月12日市人民政府令第20号发布，根据2008年3月21日《南宁市人民政府关于修改〈南宁市河道采砂管理办法〉的决定》修订）

　　第一条　为加强南宁市河道的整治和管理，合理采挖河道砂石，保障河道行洪和通航安全，根据《中华人民共和国河道管理条例》和《广西壮族自治区河道管理规定》等法律法规的规定，结合本市实际，制定本办法。

　　第二条　本办法所称河道采砂是指在本市河道管理范围内采挖砂、石，取土和淘金（包括淘取其他金属和非金属）。

　　第三条　水行政主管部门负责河道采砂的统一管理和监督检查工作。

　　市水行政主管部门负责县（区）边界河段、邕江三江口至三岸大桥河段河道采砂的监督管理工作。

　　县（区）水行政主管部门负责除前款规定以外本辖区内河段采砂的监督管理工作。

　　国土、公安、交通、规划等部门在各自职权范围内，配合水行政主管部门做好河道采砂的监督管理工作。

　　第四条　河道采砂实行统一规划制度。河道采砂规划应当充分考虑防洪安全和通航安全的要求。

　　河道采砂规划由市水行政主管部门组织或委托具有水利水电工程勘察资质的单位进行编制，在征求国土、交通、规划等部门的意见后，报市人民政府审批并报上一级水行政主管部门备案。

　　河道采砂规划经市规划行政主管部门综合平衡后，纳入城市总体规划。

　　河道采砂规划一经批准，应当严格执行。确需修改的，依照有关规定报请批准。

　　第五条　河道采砂规划应当包括下列内容：

　　（一）禁采区和可采区；

　　（二）禁采期和可采期；

　　（三）年度采砂控制总量；

　　（四）可采区内采砂船只的控制数量。

　　第六条　市、县（区）水行政主管部门应当自河道采砂规划被批准之日起30日内将禁采区、禁采期等相关情况在市级以上新闻媒体上公告。

　　第七条　禁止在邕江一桥上游河段从事淘金活动。

　　禁止使用有毒有害物质淘金。

　　各河段水位达到设防水位以上时，禁止采砂作业。

　　第八条　河道采砂许可权应当通过招标、拍卖方式取得；法律、法规和规章另有规定的除外。

　　市、县（区）水行政主管部门应当会同国土、财政等部门制定招标、拍卖方案，报市、县（区）人民政府同意后，由水行政主管部门组织实施。

　　河道采砂业主违法经营，一年内被行政机关处以两次以上（含两次）行政处罚的，不得参加最近一次采砂许可权的招标、拍卖活动。

　　第九条　河道采砂应当按规定缴纳采砂管理费、矿产资源补偿费。

　　招标、拍卖底价应当包括采砂管理费、矿产资源补偿费。

　　市国土行政主管部门委托市水行政主管部门收取矿产资源补偿费。

　　矿产资源补偿费纳入国家预算，实行专项管理。采砂管理费和其他招标、拍卖所得纳入财政专户，由市人民政府确定其使用。

　　第十条　下列采砂不进行招标和拍卖，采砂人报水行政主管部门同意后免交采砂管理费：

　　（一）因防洪抢险需要采砂的；

　　（二）个人建房需要少量砂石的；

　　（三）因航道、河道整治疏浚需要在河道管理范围内采挖砂石、取土的。

　　第十一条　河道采砂实行许可证制度。

　　中标人、买受人按招标、拍卖方案要求缴清有关招标、拍卖费用后向水行政主管部门提出申请，水行政主管部门自接到申请之日起3个工作日内将有关申请转至国土行政主管部门。水行政主管部门和国土行政主管部门自接到申请之日起10个工作日内分别核发《河道采砂许可证》、《采矿许可证》。

　　第十二条　《河道采砂许可证》应当载明业主姓名（名称），船只数量、船名和船号，开采的性质、种类、范围、数量、深度以及作业方式，弃料处理方式等事项和内容。

　　《河道采砂许可证》、《采矿许可证》的有效期限应与招标、拍卖的采砂权的使用年限一致。

　　第十三条　禁止伪造、涂改或者买卖、出租、出借或以其他方式转让《河道采砂许可证》、《采矿许可证》。

　　第十四条　从事河道采砂的单位和个人应当按许可证规定要求进行开采。

　　从事河道采砂的单位和个人需要改变许可证确定的事项和内容的，应当重新办理许可证。

　　第十五条　水行政主管部门应当加强采砂的监督检查，对采砂船的采砂地点、采砂总量、开采深度和作业方式进行实时现场监控，并定期委托有水下测绘资质的单位对采砂后的河床变化进行监测。

　　第十六条　许可证有效期限届满或者累计采砂量达到许可证规定的采砂总量时，发证机关应当注销该许可证并公告。

　　可采期内出现影响河道河势稳定和防洪安全的自然灾害或者其他重大事件，需要暂停采砂活动的，发证机关可以宣布其发放的《河道采砂许可证》效力中止；以上事由消除后，发证机关应当宣布许可证效力恢复。

　　第十七条　采砂船只由市水行政主管部门统一编号。

　　禁采期内进入本市河道的所有采砂船只和可采期内未取得《河道采砂许可证》的采砂船只，应当停放在水行政主管部门指定的地点。无正当理由的，不得擅自离开指定地点。

　　禁止在禁采区内滞留采砂船只。因航行发生事故或进行卸砂需临时滞留的除外。

　　第十八条　违反本办法规定，无证采砂或不按照河道采砂许可证确定的范围、数量或时限等进行采砂的，由水行政主管部门责令其改正并采取补救措施、拆除非法采砂设备和没收非法所得，并处500元以上1000元以下的罚款；情节严重的，暂扣非法采砂的船只及采砂器具，并处1000元以上10000元以下的罚款。

　　暂扣期限最长不得超过30日。暂扣期限内被暂扣物品所有人（管理人）不接受处理的，水行政主管部门依法予以处理并在市级以上新闻媒体上发布公告。公告期届满，被暂扣物品所有人（管理人）仍不接受处理的，被暂扣物品依法予以拍卖、变卖。所得费用扣除拍卖、变卖、罚款等费用后予以提存，提存期五年。

　　对明知是偷采的河砂而予以装运的，处500元以上2000元以下罚款。

　　第十九条　违反本办法第十三条规定的，水行政主管部门、国土行政主管部门办理许可证注销手续，并处5000元至10000元的罚款。触犯刑律的，依法追究刑事责任。

　　第二十条　违反本办法第十七条第二款规定的，由水行政主管部门责令限期改正，拆除采砂设备，并可处以3000元以下罚款。

　　第二十一条　在河道管理范围内乱设卡、敲诈采砂船主、索取“砂头费”等违法行为，应当给予治安管理处罚的，由公安部门按照《中华人民共和国治安管理处罚法》的规定处罚；触犯刑律的，依法追究刑事责任。

　　第二十二条　有下列行为之一，由监察机关或上一级水行政机关责令改正，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；触犯刑律的，依法追究刑事责任：

　　（一）擅自修改采砂规划或者违反采砂规划组织采砂的；

　　（二）应当进行招标、拍卖而不进行招标、拍卖或者不根据招标、拍卖结果作出河道采砂许可决定的。

　　第二十三条　本办法自2004年3月1日起施行。