证券业从业人员执业行为准则
中国证券业协会
证券业从业人员执业行为准则
(中国证券业协会 2009年1月19日)
第一章 总则
第一条 为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。
第二条 证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。
第三条 中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。
第四条 本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：
（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；
（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；
（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；
（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；
（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；
（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；
（七）协会规定的其他人员。
上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。
本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。
第二章 基本准则
第五条 从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。
第六条 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
第七条 从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。
为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。
第八条 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。
第九条 从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但下列情况除外：
（一）国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的；
（二）有关法律、法规要求提供的。
从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。
第十条 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采取措施妥善处理。
机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告；协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。
第三章 禁止行为
第十一条 从业人员一般性禁止行为：
（一）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；
（二）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；
（三）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；
（四）从事与其履行职责有利益冲突的业务；
（五）贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；
（六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；
（七）买卖法律明文禁止买卖的证券；
（八）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；
（九）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；
（十）泄露客户资料；
（十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。
第十二条 证券公司的从业人员特定禁止行为：
（一）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；
（二）违规向客户提供资金或有价证券；
（三）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；
（四）在经纪业务中接受客户的全权委托；
（五）对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；
（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。
第十三条 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：
（一）违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；
（二）在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送；
（三）利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利；
（四）挪用基金投资者的交易资金和基金份额；
（五）在基金销售过程中误导客户；
（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。
第十四条 证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为：
（一）接受他人委托从事证券投资；
（二）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；
（三）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；
（四）中国证监会、协会禁止的其他行为。
第四章 监督及惩戒
第十五条 机构应根据本准则制定相应的人员管理、培训和执业监督制度，管理本机构从业人员，督促从业人员依法合规执业。
第十六条 协会对机构执行本准则的情况进行定期或者不定期检查。从业人员及其所在机构应配合协会检查工作。
第十七条 协会自律监察专业委员会，按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申请复议。
第十八条 从业人员违反本准则的，协会应进行调查、视情节轻重采取纪律惩戒措施，并将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统。
从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，移交中国证监会处理。
第十九条 从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成不良后果的，协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。
第二十条 从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起十个工作日内向协会报告。协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。
第五章 附则
第二十一条本准则自颁布之日起实施。
第二十二条本准则由协会负责解释。
重庆市人民政府关于进一步加强主城区道路交通管理的通告
重庆市人民政府
重庆市人民政府关于进一步加强主城区道路交通管理的通告
（１９９７年１２月１日重庆市人民政府令第７号发布）
一、为了进一步加强主城区道路交通管理，缓解交通堵塞，保障道路畅通，改善重庆投资环 境，提高人民生活质量，保护国家和公民生命财产安全，根据《中华人民共和国治安管理处 罚条例》、《中华人民共和国道路交通管理条例》等法律、法规的规定，结合本市 实际，特作如下通告。
二、本通告所称主城区是指：红旗河沟、沙坪坝、陈家坪、杨家坪、南坪转盘范围内的行政 区域。
三、机关、团体、军队、武装警察部队、企业事业单位及其他组织必须教育所属人员遵守国 家交通法规，每个驾驶员和行人必须严格遵守国家交通法规，公安交通管理部门及有关执法部门要严格执法，有法必依。
四、严禁任何单位和个人在主干道（含人行道）上设置停车场，已设置的必须在本通告发布 之日起十日内自动撤除。在非主干道上设置停车场应予严格控制，确需设置的，必须报经公安交通管理部门批准。
五、严禁无牌无证或使用非法制作牌证的车辆上路行驶。
六、严禁机动车违反装载规定。
七、严禁在渝中区已规划的长途客车站外另设站址。严禁无城区营运证的客运车辆在主城区 内驻地经营。长途客运车辆进入主城区，必须按公安交通管理部门规定的路线行驶。
八、禁止尾气超标（冒黑烟）的机动车驶入主城区。
九、下肢残疾人经向公安车辆管理部门领取有关牌、证后，可以驾驶汽缸容积在九十毫升以 下残疾人专用车。严禁其他残疾人或健全人驾驶残疾人专用车。
十、自行车驾驶人必须自觉遵守国家道路交通法规。任何单位和个人不得在主城区内占用车 行道、人行道开展自行车租赁业务。 十一、严禁人力板平车、三轮车和手推车在主城区车行道、人行道上行驶。清运垃圾的人力 车和手推车必须在规定的时间内清运垃圾，不使用时不得在车行道、人行道上停放。
十二、机动车在一月内有五次以上违章的，经市公安交通管理部门批准，可以采取滞留措施 （不超过十日），将车辆移至不妨碍交通的地点或公安交通管理部门指定的地点停放。
十三、机动车驾驶员有下列行为之一的，处二百元罚款：
（一）不按规定停车的；
（二）饮酒后驾驶机动车的；
（三）逆向行驶的；
（四）营运客车不到站、到站不靠边停车上下乘客或时停时行待客的；
（五）在划有中心实线的主干道上原地调头、不按规定车道或压线行驶的；
（六）在主干道或人行道上修车、洗车的；
（七）违反交通标志、标线、交通信号的；
（八）机动车辆尾气超标的。
十四、驾驶机动车行经路口不按导向车道行驶、等候或违反禁鸣规定的，处一百元罚款。
十五、机动车违反装载规定，每超载一人，处十元罚款；每超载核定载质量百分三十处五十 元罚款。
十六、人力平板车、三轮车、手推车、自行车驾驶人违反本通告规定的，处五十元罚款。
在主城区违反本通告规定，从事自行车租赁业务的，处五百元以上、一千元以下的罚款。
十七、行人在设有人行护栏、人行天桥、地道、人行横道线、信号灯控制的地点不按规定在 车行道行走或翻越人行护栏的，处十元罚款。前款规定的处罚，可以由市公安交通管理部门委托依法成立的管理公共事务的事业组织实施 。
十八、对无牌、无证或使用非法制作的牌、证上路行驶的车辆，可以采取滞留措施，将车辆 移至不妨碍交通的地点或公安交通管理部门指定的地点停放，并根据情况责令补办手续，可 处一千元罚款或依照有关法律、法规处理。
对非法制作机动车辆牌、证的，处一万元以上、三万元以下的罚款；非法发放机动车辆牌、 证的，由其上级行政管理机关给予行政处分。
十九、其他残疾人或健全人驾驶残疾人专用车，属机动车驾驶员的，处一百元罚款，可以并 处吊扣四个月以下驾驶证；属无驾驶证的，处十五日以下拘留、二百元罚款。
二十、对其他违反国家交通法规的，依照《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和 国治安管理处罚条例》、《中华人民共和国道路交通管理条例》等法律、法规的规定，从重 处罚。
违反国家交通法规和本通告，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
二十一、当事人对公安交通管理部门依照本通告作出的行政处理决定不服的，可在接到通知 之日起十五日内向上一级公安机关申请复议或者直接向人民法院提起行政诉讼。法律、行政 法规另有规定的，从其规定。
二十二、本通告自一九九七年十二月十五日起施行。
教育部关于印发《幼儿园教职工配备标准（暂行）》的通知
教育部
教育部关于印发《幼儿园教职工配备标准（暂行）》的通知
教师〔2013〕1号
各省、自治区、直辖市教育厅（教委），新疆生产建设兵团教育局：
为贯彻落实《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010-2020年）》、《国务院关于加强教师队伍建设的意见》（国发〔2012〕41号）和《教育部 中央编办 财政部 人力资源社会保障部关于加强幼儿园教师队伍建设的意见》（教师〔2012〕11号），进一步规范各类幼儿园用人行为，我部研究制定了《幼儿园教职工配备标准（暂行）》（以下简称《标准》）。现印发给你们，并提出如下要求：
一、明确执行时间。自印发之日起，各地新设幼儿园教职工配备按照《标准》执行，已设幼儿园在三年内逐步达到《标准》要求。
二、制定实施方案。《标准》为基本标准，各地可根据当地经济社会发展水平和学前教育发展的实际情况，制定适合本地的具体实施方案。
三、加强动态监管。各地要高度重视幼儿园教师队伍建设，将《标准》作为办园的基本标准之一，补足配齐幼儿园教师，切实加强对各类幼儿园教职工配备情况的动态监管。
附件：幼儿园教职工配备标准（暂行）.doc
教育部
2013年1月8日
附件：
幼儿园教职工配备标准（暂行）
幼儿园教职工配备标准是幼儿园办园标准的重要内容，是促进幼儿园教师队伍建设的重要手段。为规范幼儿园办园行为，促进幼儿园教师队伍建设，满足幼儿在园生活、游戏和学习的需要，确保幼儿接受基本的、有质量的学前教育，促进幼儿健康成长，特制定本标准。
一、教职工与幼儿的比例
幼儿园教职工包括专任教师、保育员、卫生保健人员、行政人员、教辅人员、工勤人员。幼儿园保教人员包括专任教师和保育员。幼儿园应当按照服务类型、教职工与幼儿以及保教人员与幼儿的一定比例配备教职工，满足保教工作的基本需要。不同服务类型幼儿园教职工与幼儿的配备比例见表1。
表1 不同服务类型幼儿园教职工与幼儿的配备比例
服务类型 全园教职工与幼儿比 全园保教人员与幼儿比
全日制 1：5～1：7 1：7～1：9
半日制 1：8～1：10 1：11～1：13
二、专任教师和保育员配备
幼儿园应根据服务类型、幼儿年龄和班级规模配备数量适宜的专任教师和保育员，使每位幼儿在一日生活、游戏和学习中都能得到成人适当的照顾、帮助和指导。
全日制幼儿园每班配备2名专任教师和1名保育员，或配备3名专任教师；半日制幼儿园每班配备2名专任教师，有条件的可配备1名保育员。
寄宿制幼儿园至少应在全日制幼儿园基础上每班增配1名专任教师和1名保育员。
单班学前教育机构，如村学前教育教学点、幼儿班等，一般应配备2名专任教师，有条件的可配备1名保育员。
对所辖社区或村级幼儿园（班）负有管理和指导职责的中心幼儿园，应根据实际工作任务和需要增配巡回指导教师。
招收特殊需要儿童的幼儿园应根据特殊需要儿童的数量、类型及残疾程度，配备相应的特殊教育教师，并增加保教人员的配备数量。
幼儿园应根据当地学前教育发展的实际情况，增设教师岗位类别和数量，满足本园发展和保教工作的需要，并确保在教师进修、支教、病产假等情况下有可供临时顶岗的保教人员。
不同服务类型幼儿园各年龄班和混龄班班级规模、专任教师和保育员的配备标准见表2。寄宿制幼儿园每班幼儿人数酌减。
表2 幼儿园班级规模及专任教师和保育员配备标准
年龄班 班级规模（人） 全日制 半日制
专任教师 保育员 专任教师 保育员
小班（3～4岁） 20～25 2 1 2 有条件的应配备1名保育员
中班（4～5岁） 25～30 2 1 2
大班（5～6岁） 30～35 2 1 2
混龄班 ﹤30 2 1 2～3
三、其他人员配备
园长：6个班以下的幼儿园设1名，6～9个班的幼儿园不超过2名，10个班及以上的幼儿园可设3名。
卫生保健人员：根据《托儿所幼儿园卫生保健工作规范》配备。
炊事人员：幼儿园应根据餐点提供的实际需要和就餐幼儿人数配备适宜的炊事人员。每日三餐一点的幼儿园每40～45名幼儿配1名；少于三餐一点的幼儿园酌减；在园幼儿人数少于40名的供餐幼儿园（班）应配备1名专职炊事员。
财会人员：根据国家和地方有关财会工作规定配备。
安保人员：根据国家和地方有关安保工作规定配备。
幼儿园应根据实际需要配备数量适宜的教职工，积极实行一岗多责，提高用人效益。
四、本标准为各级各类幼儿园的合格标准。各地可根据当地经济社会发展水平和学前教育发展的实际情况，制定适合本地的具体实施方案。
五、本标准自发布之日起实行。