办案过错责任是指法院工作人员在办案过程中故意或过失违反法律规定，存在实体、程序错误，导致所办案件裁判错误或被依法改判、发回重审、执行回转、引起国家赔偿等情形，或者在办案过程中存在其他明显违反实体法、程序法规定的行为及其他的违法审判情形而应承担的相应责任。

　　案件实体裁判方面的错误包含：认定事实是否清楚；证据是否确实、充分；适用法律是否正确，是否有遗漏。办案程序方面的错误包含：案件管辖是否合法；采取财产保全等强制措施是否合法；是否贯彻诉讼有关违反公开审判、回避、辩护、质证、辩论、调解等原则；是否违反审限规定；是否有其他严重违反法定程序的情形等。其他的违法审判情形主要指的是违反廉政纪律、审判工作纪律的情形而导致的冤假错案。除了上述情形外，笔者认为还应包括以下几种小错误：案由缺乏全称、表述不规范、定性不准确；案件编号不规范、不一致；案件当事人材料不全、送达情况不明，当事人署名不全；数字、称谓使用不规范，前后不统一；裁判文书中多处错别字、漏字、字句重复；裁判文书落款日期错误；裁判文书中当事人顺序颠倒、名字、年龄、重要数据、期限错误或有遗漏；“三大笔录”不规范，记录不全没有签名或有错误等等。

　　实行错案责任追究制度，对增强审判人员的严肃执法意识和业务素质，促进廉政建设，保障司法公正，起到了积极作用。

　　下面对因过失导致错案、办案过错的发现及责任认定进行简单地论述。

　　一、因过失导致错案的怎样追究责任

　　审判、执行人员故意违反有关规定（这里的规定既包括法律的有关规定，也包括法院本身因案件质量管理而出台的有关制度）而导致案件错误，毫无疑问，有关人员应受到惩处。但因过失导致案件错误的，则要区分情况分别对待。因过失导致案件错误的主要表现为：审判、执行人员主观臆断、盲目轻信或因对有关法律、法规不熟悉、认识分析能力不强等业务素质方面的原因，导致办案错误，尽管主观上没有办案过错的故意，但客观上造成了错误的结果发生，对这种过失行为也应予惩戒。如果对过失导致错案的情形不予追究，则会出现这样的情况：在绝大多数情况下审判人员主观上的故意较难判断，大家纷纷以过失为借口，逃避责任追究。故而，对过失导致错案的人员应当依法追究责任。但是，又不能对所有因过失导致错案的情形均追究责任，因为即使是各方面素质都比较高的法官，也难以保证其办案百分之百地都正确。“人非圣贤，孰能无过”。对于法官在案件处理上的过失，在一定限度内应当予以豁免。因而，追究过失办理错案的责任限于“造成严重后果”，如导致刑事案件的被告人本来无罪而被判有罪或者本来有罪而被判无罪，民事、行政审判以及执行的错案导致当事人或者案外人遭受财产权、人身权的损害，甚至影响社会安定团结，引发群众集体上访、闹事等，则应当按照有关规定追究责任，给予有关审判、执行人员以警告至记大过的纪律处分。如果没有造成严重后果，不追究违法审判责任，免予纪律处分。但对于有的错误裁判，比如，在刑事案件中超过法定量刑幅度的判处（畸轻或畸重），在民事案件中将甲方承担全部或明显主要责任判成乙方承担全部或明显主要责任（是非责任颠倒），因为原判事实不清、证据不足或程序违法而被发回重审的，如果均以“认识上的偏差”和未造成“严重后果”而免除审判人员的一切责任，则不利于审判人员从中汲取经验教训，以提高业务水平和审判质量，并且在加强监督、确保公正之声日盛的现实环境下，难免会遭至社会的非议。为此，可以对有关办案人员给予经济上的一定惩扣、取消当年评先（评优）和晋升资格、责令书面检查、通报批评等处罚，作为弥补违法审判责任追究制度不足的一个配套措施。

　　二、错案经过怎样的程序来认定

　　根据违法审判责任办法的规定，“各级人民法院监察部门是违法审判责任追究工作的职能部门，负责违法审判线索的收集、对违法审判责任进行调查以及对责任人员依照有关规定进行处理”。如果不涉及案件实体、程序上的错误认定，而是其他的违法审判情形（主要是指违反廉政纪律或违反审判工作纪律的情形），可以由监察部门来承担收集线索、初步调查的职责。但是如果涉及实体、程序上错误的认定，由于要对所有裁判错误或被依法改判、发回重审、执行回转、引起国家赔偿等案件进行重新审查，工作量不会小，加之专业性强，考虑到监察部门工作人员少、专业方面的知识和经验较之于审判业务庭薄弱的情况，由监察部门来认定裁判和程序是否错误，要么力不从心，要么难以胜任。因此，根据法院实践中的做法，可以由审判监督庭通过案件质量评查来发现案件在实体和程序方面的错误，向本院审判委员会提出初步审查意见（包括是否属于错案以及造成错案的原因），由审判委员会讨论决定。对确认为错案的，由监察室依照最高法院有关规定审查有关审判、执行人员是否具有违法审判、执行的情形，提出追究责任的意见，虽然不够追究违法审判责任但根据案件具体情况应当追究一定责任的，按照执法过错责任追究制度或者考核办法予以追究，对不应当追究任何责任的情形，向有关审判业务庭和审判人员发出总结经验、改进工作的书面意见。

　　在确认错案过程中，作出认定和处理决定前，应当听取办案人员的申辩，而不是仅仅限于在作出错案认定和责任处理决定后可以提出异议（复议）。如可以在审判委员会讨论认定错案时，允许案件主审人和合议庭其他成员参加，听取他们陈述理由，表明意见，通过“听证会”的形式来确认是否属于错案，体现了公开、民主的原则。

　　三、出现错案时如何承担责任及处罚

　　在办案过程中出现了错案，承担的责任应依据“权力与责任相结合、权利与义务相伴随”的基本原则，分别由不同的人员承担，做到既不株连无辜，又不使确实负有责任的人员逃避追究。院长、庭长等主管领导承担责任的范围，应当限于参加了案件的研究，该种情形包括：以审判长身份参加合议庭，或不是合议庭成员但主持或参与了案件的研究；作为审判委员会的委员参加了对案件的研究；对案件的有关法律文书（包括判决、裁定、决定以及采取财产保全、强制执行等措施的法律文书）进行了审批。不属于上述几情形的，不应当以“管理失职”为由追究连带责任。如果院长、庭长故意违反法律规定或者严重不负责任，对独任审判员或者合议庭的错误不按照法定程序纠正，导致违法裁判的，院长、庭长、独任审判员或者合议庭有关人员均应当承担相应责任。

　　追究违法审判的法官的错案责任的处罚种类有：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除，涉及犯罪的，移送有关司法机关处理。另外法院根据实际工作的需要，可以增设本单位对违法审判的法官的罚则，如警示谈话；通报批评；扣发奖金；取消晋升晋级及评选先进等荣誉称号的资格；调离审判、执行工作岗位。法院可以根据案件错误的严重性和影响对有关人员进行处罚，从而使审判、执行人员的经济收入、升迁前景与案件的处理结果挂钩。

　　（作者单位：江西省高安市人民法院）
浅谈行政诉讼立案难的原因及对策

栾桂平


　　立案难、判决难、执行难，这是目前行政诉讼遇到的三大障碍。特别是涉及拆迁案件的行政诉讼，立案难问题更突出。行政诉讼立案难不仅使当事人的合法权益得不到充分保护，行政争议得不到及时解决，增加民怨、加剧矛盾，影响社会的和谐稳定，而且会严重损害法律的尊严和人民法院的权威，甚至影响人民群众对司法公正的信心。针对行政诉讼立案难的问题，最高人民法院又采取了一系列办法。2008年1月16日，最高人民法院公布了《关于行政案件管辖若干问题的规定》和《关于行政诉讼撤诉若干问题的规定》，并于2月1日实施。最高人民法院出台司法解释的目的就是为了方便群众进行行政诉讼。
　　一、行政诉讼立案难的原因
　　1、行政案件处理难度大。行政案件涉及的历史遗留问题较多，调查取证困难，处理难度增大。群体性行政争议也较多，特别是涉及旧城改造、城市拆迁、土地征收、企业改制等民生案件，原告人数众多，处理不当极易引发社会不稳定因素。导致在立案审查时把关比较严，审查时间较长，或者说不予立案。
　　2、新情况、新问题不断增多，立法滞后。我国现行的行政诉讼法颁布于30年前，现在已经难以适应时代的需要。信阳作为河南省农村改革发展综合试验区，流转的土地多、涉及面广、人数众多，各类涉农、涉土地纠纷案件二、三年内可能会增多，面对案件多、类型新、难度大、要求高的新情况，行政诉讼制度的缺陷和不足就会日益突出，有的案件不知是否应当立案受理，这样立案审查就可能时间较长，或者不予立案。
　　3、行政案件与民事案件相混淆。应当作为行政案件受理而因原告或代理人写成民事诉状，或者应当作为民事案件受理因原告或其代理人写成行政诉状，法院在立案审查时往往是告诉当事人另行起诉、或不予立案，影响了行政审判工作的开展。也造成当事人主观认为法院推委责任，立案难。
　　4、法院有顾虑。一些基层法院有案不收、有诉不理、既不立案、也不出裁定，让当事人在三级法院来回跑。其实出现这些问题也不难理解，地方法院的人、财、物诸方面都依赖于本地同级政府，在审理当地政府为被告的行政案件时会受到行政干预，法院难免存有顾虑。
　　二、解决立案难的建议
　　1、加强业务学习，尤其是加强对“诉权及诉讼标的理论”的学习。我国司法实践中存在着严重的“重实体，轻程序”的趋向。有关诉权和诉讼标的的法律条文极为粗糙，在行政诉讼法滞后的情况下，法官在审查及整理行政案件时很大程度只能依赖于法官个人的道德素质、业务经验、社会阅历、受教育程度等非法定程序因素，对当事人的诉权保护及法院的规范化建设均无益处，加强学习可以使法官在掌握立法精神的情况下正确行使立案审查权。
　　2、法院要高度重视行政诉讼立案工作，不得随意限缩行政诉讼受案范围，不得额外增加受理条件。要引导原告正确行使诉讼权利，解决原告不知告、不会告、不敢告、不能告的问题。正确处理受案工作与信访工作的关系，纠正因怕信访而不愿受理案件的做法，坚决解决有案不收问题。中院要加大指定管辖和提级审理力度，解决下级法院不依法受案问题，积极受理新类型案件，特别是涉及民生、行政给付、信息公开等方面的案件，培养行政审判工作新的增长点和亮点。建立案件受理情况月通报制度，对诉权保护工作每月一通报，并将通报结果与绩效考核挂钩。建立督办案件登记制度，对群众反映下级法院不立案的，一律登记造册，对符合立案条件的进行督办立案。建立不收案责任追究机制，对有案不收产生重大上访问题或不良后果的，严格责任追究。


北安市人民法院　栾桂平