中国证券监督管理委员会


证监会关于加强证券服务部管理若干问题的通知
证监会




各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券公司：
为规范证券服务部的经营活动，保护投资者的合法权益，根据《关于清理规范远程证券交易网点有关问题的通知》（证监机构字〔1999〕123号）的有关精神，现就进一步加强证券服务部管理的若干问题通知如下：
一、申请设立
证券服务部是经证监会批准并经工商注册登记后，由证券公司的证券营业部在其法定营业场所外设立的为投资者进行证券交易服务的营业网点。证券服务部是证券公司的下属机构，不具有法人资格，证券公司对证券服务部的经营活动负法人责任。
证券公司设立证券服务部应由总公司向拟设证券服务部所在地证监会派出机构（下简称“派出机构”）报送申请材料，经派出机构初审同意后，报证监会审批。证券公司申请设立证券服务部应具备以下条件：
（一）有固定合格的经营场所，经营场所的面积不小于200平方米，并符合各项安全管理规定；
（二）有符合营运要求的技术设备，交易设备要同证券营业部保持同一标准，符合《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》的有关规定，并符合证监会对开展网上证券委托业务的要求；
（三）有必要的管理人员。证券营业部直接委派的管理人员不少于4人，其中证券服务部的负责人应取得证券从业人员资格证书，其他人员符合证监会有关证券从业人员管理的资格要求；
（四）有健全的风险管理制度；
（五）资金存取采用银证联网方式进行。
二、营业范围：
（一）提供证券交易行情；
（二）提供电话委托、自助委托等其它委托方式；
（三）提供合法的信息咨询服务；
（四）证监会批准的其他业务。
证券服务部在经营中不得有下列行为：
（一）为客户直接办理开户；
（二）为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来；
（三）办理柜台交易和交割；
（四）接受客户的全权委托；
（五）设立帐簿，保存客户资料和数据；
（六）在经营中直接收费；
（七）超范围经营。
三、风险管理
为保证证券服务部的安全运行，证券公司应制定有关证券服务部管理的规章制度，包括：
（一）人事管理制度；
（二）设备管理制度；
（三）安全管理制度；
（四）计算机信息系统管理制度；
（五）稽核管理制度；
（六）其它管理制度。
证券服务部必须由证券公司独立经营，不得联营或委托经营。
证券公司每年应对证券服务部进行一次现场稽核，稽核报告存档备查。
四、日常监管
证券服务部由派出机构实施属地监管，证券服务部下列变更事项应报请派出机构批准；
（一）同城迁址；
（二）变更证券服务部负责人。
证券公司撤销证券服务部，应经派出机构初审后，报证监会批准。
派出机构在对证券营业部实施现场检查时，应同时检查其下设的证券服务部。
证券公司及其所属证券营业部、证券服务部违反本规定的，依照证监会的有关监管法规处罚。
派出机构应根据本通知和证券机构管理的有关法规，加强对证券服务部的日常监管，同时要督促辖区内证券公司对其设立的证券服务部加强管理，规范经营，防范和化解风险。要及时总结监管中的经验和问题，结合本地区的实际情况，摸索出一套行之有效的证券服务部管理办法。



2000年6月21日
甘肃省人民政府


甘肃省人民政府令第16号


　　《甘肃省水上交通事故处理办法》已经2001年6月7日省政府第120次常务会议讨论通过，现予公布，自2001年8月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　省长　陆浩
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2001年7月1日
　　　　　　　　　　　 甘肃省水上交通事故处理办法

第一章　总则





　　第一条　为了贯彻实施《中华人民共和国内河交通安全管理条例》和《甘肃省水路交通管理条例》等有关法律、法规，及时处理水上交通事故，维护当事人合法权益，特制定本办法。


　　第二条　凡在本省行政区域内的船舶（含排筏、水上设施，下同）发生水上交通事故（以下简称事故）的调查处理，适用本办法。法律、行政法规另有规定的，从其规定。


　　第三条　各级海事机构是负责处理水上交通事故的主管机关。


　　第四条　省海事机构负责重大事故、大事故的调查处理。也可根据需要直接调查处理由下级海事机构管辖的事故。
　　州、市（地区）海事机构负责一般事故的调查处理。未设海事机构的地区发生事故，由当地交通行政主管部门先行受理，认真做好记录，并立即向省海事机构报告，协助省海事机构对事故进行调查处理。
　　县、乡（镇）人民政府在辖区水域内发生事故后，应立即组织救助，做好记录，协助海事机构对事故进行调查处理，并负责事故的善后处理工作。

第二章　事故报告





　　第五条　船舶发生事故后，当事人应当积极履行施救义务，并立即向海事机构或交通行政主管部门报告。
　　当事人应当在事故发生后48小时（港区24小时）内，向事故发生地的海事机构递交事故报告书和有关资料。因不可抗力或其他正当理由不能按规定时限递交报告书的，应如实说明情况，可延长48小时（港区24小时）。


　　第六条　事故报告书应当包括下列内容：
　　（一）当事人姓名、船籍登记地（或当事人居住地），法定代表人的姓名及职务；
　　（二）船舶名称、船籍港、本航次起讫地点及装载情况；
　　（三）船舶的基本技术状况；
　　（四）船舶的船长或负责人、当班驾驶员、轮机员以及其他当班人员的姓名；　　
　　（五）发生事故的时间、地点和水域、气象的基本情况；
　　（六）伤亡、损害情况及现状；
　　（七）事故的主要过程（碰撞事故应附船舶相对位置示意图）；
　　（八）船舶沉没的，其沉没大概位置；
　　（九）施救情况；
　　（十）与事故有关的其他情况。

第三章　事故的调查和处理





　　第七条　海事机构接到事故报告后，应当及时、客观、全面地进行调查，并立即向上一级政府和海事机构报告事故情况快报。船舶发生特别重大事故，按国务院《特别重大事故调查程序暂行规定》办理。


　　第八条　海事机构工作人员在执行事故调查任务时，应当向被调查人出示国家或省人民政府统一颁发的行政执法证件。被调查人应当如实陈述有关情况和提供有关证据。
　　被调查人所属单位对事故调查应当给予配合。


　　第九条　海事机构根据取证、查验或鉴定的需要，有权禁止当事船舶离港或者令其泊靠在指定水域。因故需驶离事故现场或指定水域的，应当提供担保。
　　禁止当事船舶离港或令其泊靠在指定水域的期限一般不得超过7日，经上一级海事机构批准，可延长7日。


　　第十条　海事机构在处理事故期间，可根据事故损失情况，责成当事人提供经济担保。


　　第十一条　水上交通事故责任分为全部责任、主要责任、同等责任、次要责任。
　　主管机关应当根据当事人的行为与事故间的因果关系，认定各方当事人的责任。
　　完全因一方当事人的行为造成事故的，该当事人负全部责任。
　　两个或两个以上当事人的行为共同造成事故的，有关当事人根据各自的行为在事故中的作用程度承担责任。
　　由于客观原因无法查清事故责任的，由各方当事人平均承担责任。


　　第十二条　发生事故后，肇事者逃逸或破坏、伪造事故现场或有条件报案而未报案，致使事故责任无法认定的，负全部责任。


　　第十三条　海事机构应依据事故的调查材料，分析事故原因，明确当事人责任，并在2个月内作出《水上交通事故调查报告》，确需延长调查时间的，延长时间不得超过1个月。


　　第十四条　因事故引起的民事侵权赔偿纠纷，当事人可以申请海事机构进行调解。
　　调解应当遵循自愿、公平、公正的原则。


　　第十五条　损害赔偿的调解期限为30日，海事机构认为必要时可以延长15日。对事故致伤的，调解从治疗终结或者定残之日起开始；对事故致死的，调解从规定的办理丧葬事宜时间结束之日起开始；对事故仅造成财产损失的，调解从确定损失之日起开始。
　　当事人一方已向人民法院提起诉讼的，海事机构不再受理调解申请。


　　第十六条　经调解达成协议的，海事机构应当制作调解书，并送达当事人和有关人员。
　　调解期满后未达成协议的，海事机构应当制作《内河交通事故民事侵权赔偿纠纷调解不成通知书》，分别送达当事人和有关人员。
　　当事人中途不愿调解的，应当书面申请撤销调解；经调解达成协议后又翻悔或逾期不履行的，当事人应报告海事机构，并可向人民法院起诉。

第四章　损害赔偿





　　第十七条　水上交通事故责任者应当按照海事机构认定的责任，按以下比例承担赔偿责任。
　　（一）负事故全部责任的，承担100％的赔偿责任；
　　（二）负事故主要责任的，按责任大小承担60％以上、90％以下的赔偿责任；
　　（三）负事故同等责任的，由事故各方平均承担赔偿责任；
　　（四）负事故次要责任的，按责任大小承担10％以上、40％以下的赔偿责任。


　　第十八条　事故损害赔偿包括：船舶、排筏、设施损害赔偿、货物损失赔偿、随船人员财物损失赔偿、人身伤亡赔偿、救助打捞费用、发生事故造成船舶修理期间的合理营业损失。


　　第十九条　因事故产生的船舶和货物及随船人员财物损失的赔偿，按下列方法计算或估价：
　　（一）因事故损坏的船舶、设施等，应当修复，修复以恢复原状为限，按照船检部门确定的损坏范围，由海事机构核定。
　　（二）因事故灭失的货物，有发票的按发票价款计算赔偿。因事故损坏的货物，按实际修复或整理的费用赔偿。
　　（三）船员、旅客、货物押运员随身携带物品的损坏和灭失，应提供有关证据，并由海事机构核定折价计算赔偿，最高不超过800元。涉外人员经济赔偿，按照国家有关规定执行。
　　（四）因事故损坏不能修复或全损的船舶、设施及货物，因事故灭失没有发票的货物及其他对赔偿价格有争议的物品，可由海事机构或当事人委托具有《价格鉴证机构资质证书》的价格鉴证机构依法对赔偿价格进行认定，其出具的《价格认证书》做为损失赔偿价格的依据。


　　第二十条　因事故造成人身伤亡赔偿的项目和标准按国务院《道路交通事故处理办法》执行。


　　第二十一条　事故的伤残者需要治疗且已得到门诊或住院治疗，但仍需转院治疗、护理的，或者与事故有关的非急诊就医，应当持有关医院证明，并经海事机构同意。擅自住院、转院、使用护理人员、自购药品或者超过医院通知的出院日期而拒不出院的，其费用由伤者或残者自行承担。


　　第二十二条　事故的当事人因伤致残的，在治疗终结后15日内，根据医院证明由法定伤残鉴定机构按照国家交通事故评定伤残等级标准评定伤残等级。
　　伤残者生活补助费按评定的伤残等级确定，Ⅰ级的按100％计算，Ⅱ级的减少10％，其他依次类推。


　　第二十三条　因事故引起的水域环境污染，按照国家环境保护的有关法律、法规处理。

第五章　法律责任





　　第二十四条　事故责任人违反本办法未及时报告、提交事故报告书或者事故报告书内容不真实，影响对事故调查处理的，由海事机构处以100元以上300元以下罚款。
　　事故当事人拒绝接受调查或者故意隐瞒事实，提供虚假证明的，由海事机构处以200元以上500元以下罚款。


　　第二十五条　造成事故的，按照事故性质和责任，由海事机构对全部责任人处以500元以上3000元以下罚款；对主要责任人处以300元以上2000元以下罚款；对同等责任人处以200元以上1000元以下罚款；对次要责任人处以200元以上500元以下罚款，并按国家有关规定暂扣直至吊销船员适任证书。构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第二十六条　船舶所有人或经营人指使、纵容或强令船员违章操作或者违章航行造成事故的，由海事机构处以1000元以上2万元以下罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第二十七条　发生水上特大安全事故的，要追究有关领导和责任人的行政责任，具体按《国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定》执行。


　　第二十八条　海事机构工作人员在事故调查处理中，滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，由所在单位或者上级主管部门给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章　附则




　　第二十九条　本办法所称水上交通事故是指船舶发生碰撞搁浅、触礁、触损、浪损、沉没、火灾、风灾及其他造成财产损失和营业损失或人身伤亡的交通事故。


　　第三十条　本办法自2001年8月1日起施行。