全国人大常委会法制讲座第二十五讲
行政许可与行政强制法律制度

应松年


一、行政许可法律制度

(一)行政许可法律制度概述

行政许可是一项极为重要的法律制度，是国家为维护经济秩序、社会秩序和公共利益，保护资源和生态环境，保障公民权利等而设立的具有多方面功能的法律制度，为世界各国所普遍重视和广泛适用。

1．行政许可制度的涵义与性质行政许可也就是通常所说的行政审批，是指行政机关根据公民、法人或其他组织的申请，经依法审查，准予其从事某种行为、确认某种权利、授予某种资格和能力的行为。

许可，对被授予者说，是赋予权利，如准予驾驶机动车，准予开办会计师事务所，因而有时被称为授益行为。但是对更多未被赋予权利者来说，则是一种禁止，是对行使某种权利的限制，所有未取得驾驶证者都不得开汽车；未被批准开办会计师事务所者，一律不得开办。因此，从性质上说，许可是对限制或禁止的解除。

在法治国家里，公民可以从事一切活动，除非法律有禁止。许可正是权利与禁止这两者的结合点。例如，为了维护社会秩序和公共利益，对机动车驾驶必须实行许可制度。开车是一件具有危险性的事情，因此一般人不得开车；但开车又是具有利益性的事情，因而又应该允许开车。为了利用其有利方面，防止损害他人和公共利益的事情发生，国家就需要实行驾驶机动车的许可制度，一般人都禁止开车，但会驾驶汽车、懂得驾驶规则者可以被许可。很显然，对某一事项是否应该设立许可制度，是建立在这样的基础上的：一方面，这一行为具有潜在的危险性，另一方面，又对需要者有利。如果绝对有害，所谓有百害而无一利，就不可能建立许可制度；反之，只有好处，对社会和他人都无不利，完全可以由个人、组织自行决定的，也不可能建立许可制度。许可的这一普遍禁止的性质，使许多国家将此称为管制，日本则称为规制。有利有害，为能达到趋利避害的目的，这才需要设置许可制度。

2.许可的范围与种类

许可是对禁止的解除，这是社会生活所必需的，其原因也是多方面的。有可能是为了维护经济秩序、社会秩序和公共利益，也有可能是由于数量的限制，或者对从事服务行业者要求有特殊的资格，等等。从实践看，许可的范围大致包括以下几类：第一，为了社会安全和公共利益，对于直接影响人身健康、生命财产安全的产品的生产、经营、运输等需要实行许可；第二，对数量有限的自然资源或社会资源的开发利用需要实行许可；第三，对自然垄断的行业的准入，需要实行许可；第四，对为公民提供服务、直接影响公共利益，因而要求提供者必须是具备特殊信誉、条件、技能的个人、组织，由此而必须实行许可，等等。当公民、法人或其他组织需要取得许可时，就要由公民、法人或其他组织依法定条件和程序提出申请，经有关行政机关依法审查，决定是否许可。

但是，上述这些领域是否必须由行政机关直接进行审批?实践证明并非如此。例如，自然资源的开发利用，有的就可以运用市场机制来解决；对某些特殊行业从业者的资格、资质的控制，就可以授权中介组织、行业自律组织来承担。此外，许可是一种事先控制，但许多事情其实完全可以通过事后监督来解决，而不必实施严格的许可制度。

对许可进行分类比较困难，因为条件、标准很难统一。按禁止的严格程度的不同，理论上许可大致可分为特许、一般许可、认可与核准、登记等种类。特许针对那些控制较严，只给少许符合条件者以许可的事项，如某些特别自然资源的开发利用；对公共安全有重大影响的事项；某些带有自然垄断性质的行业的市场准入等。绝大部分许可属于一般许可，并无数量上的限制，只要符合条件就可申请。认可和核准则更加宽松，行政机关的任务只是审查是否符合条件。登记是否可列入许可范围，理论上尚有争论。因为行政机关在这里的任务只是对符合条件者就予备案登记，作出公示，以备检查，对申请材料所反映的事实和权利义务关系的真实性不作实质性审查，由申请登记者自行负责。至于实践中行政机关如何掌握许可的条件，一般都由设置许可的法律规范明确规定。

3．许可的基本原则

归纳我国和西方国家的经验或法律规定以及WTO的规则要求，许可制度大致包含如下几项基本原则：

(1)法定原则。由于许可制度直接关系公民、法人和其他组织的权利，因此，许可的设定、实施机关的权限和义务、获得许可的条件和程序等，都必须由法律规定。

(2)公开、透明原则。许可的设定过程，设定许可的法律文件，许可的条件、程序，都必须公开、透明。

(3)公正、公平原则。设定和实施许可，必须平等对待同等条件的个人和组织，不得歧视。

(4)便民、效率原则。许可在程序设置上必须体现方便申请人、提高行政效率的要求。

(5)救济原则。包括在实施许可时，申请人有权陈述、申辩、依法请求听证、申请复议和提起诉讼等。

(6)诚实信用、信赖保护原则。诚实信用是民事行为中最重要的原则，是市场经济活动的基础，它要求对待别人的利益像对待自己的利益一样。这一原则也是政府行政活动的基本原则，它要求政府信守自己的诺言，要求行政活动具有真实性、稳定性和善良性。行政机关制定的规范或作出的行为应具有稳定性，不能变化无常，不能溯及既往。在诚信的基础上产生信赖保护原则，即公民基于对行政机关信赖所作的行为，应得到行政机关的保护，这一原则尤其适用于行政机关的“授益行为”。行政机关不得随意变更或撤销许可。因公共利益的需要，必须撤销或变更许可的，行政机关应负责补偿损失。例如公民投资某一项目，已得到批准，但后来行政机关出于某种公共利益的考虑，要撤销许可，就必须承担补偿责任。

(7)监督与责任原则。谁许可，谁监督，谁负责。许可要与行政机关的利益脱钩，与责任挂钩。行政机关不履行监督责任或监督不力，甚至滥用职权、以权谋私的，都必须承担法律责任。

(二)我国行政许可制度的现状、问题和行政许可立法

1.我国行政许可制度的现状与问题改革开放以来，经过十几年的发展，我国已经在很多必要的行政管理领域设置了许可制度，对维护经济和社会秩序，保障国家、社会和公民的权利和利益方面，起到了积极作用，但由于缺乏统一的法律规定，许可设置过多过滥，程序繁琐，很多方面已经走向反面，成为阻碍经济发展、损害公民权利的扰民制度，有些还成为腐败的温床。从法律上看，目前我国的行政许可制度存在以下几个方面的问题：

第一，行政许可设置过多过滥。全国统计，行政许可事项在三千项左右，各省市统计，一般也是两千项以上，除法律、法规外，一些地方或部门在行政规范性文件中，随意设定各种许可制度，或在各种许可制度以外，另加年检、月检等等。

陕西省商洛市人民政府


商洛市人民政府关于印发商洛市中心城区违法建设查处暂行办法的通知

商政发〔2012〕31号




各县区人民政府，商丹园区管委会，市政府各工作部门、事业机构：

《商洛市中心城区违法建设查处暂行办法》已经市政府2012年第10次常务会议审议通过，现印发你们，请严格遵照执行。



商洛市人民政府

2012年8月3日





商洛市中心城区违法建设查处暂行办法

第一条 为了加强商洛市中心城区规划管理，及时查处违法用地和违法建设行为，营造良好城市建设环境，根据《中华人民共和国城乡规划法》、《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国人民防空法》和《中华人民共和国城市房地产管理法》等规定，结合我市实际，制定本办法。

第二条 本办法所称中心城区，是指市区北至二龙山水库，东至沙河子镇柴湾村，南至刘湾街道办事处周磨村，西至南秦水库，包括城关、大赵峪、刘湾、陈塬四个街道办事处和杨峪河镇、沙河子镇（简称“四办两镇”）所辖的部分行政区域。

第三条 本办法所称违法建设，是指未取得土地审批手续和《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》、《建筑工程施工许可证》等法定证件或未按照有关规定建设的建筑物、构筑物或者其他设施。

第四条 本办法所称市管区域是指《商洛市人民政府办公室关于印发调整和完善市区城市管理体制意见的通知》（商政办发〔2010〕153号）文件中明确的17条城市道路及两侧的管理区域；区管区域是指中心城区范围内除市管区域以外的区域。

中心城区新建、改建城市道路及其两侧管理区域和其他区域违法建设查处责任由市政府确定。

第五条 商洛市中心城区违法建设查处工作纳入市政府对区政府、市政府有关部门年度目标责任考核的内容，实行严格考核和责任追究。

第六条 商州区政府对中心城区区管区域内违法建设查处工作负总责，区市容局是查处违法建设的责任主体。“四办两镇”政府是控制违法建设的责任单位，村（居）委会负直接责任。

商州区政府的主要职责是：

（一）对管理区域内的单位和居（村）民进行规划、土地管理、工程建设等法律法规和政策的宣传教育，引导居（村）民自觉遵守城市建设和规划管理等规定。

（二）制定工程监管具体办法，落实违法建设管控、查处工作任务，确定“四办两镇”、社区（村）、组控制违法建设及区城管部门查处违法建设的责任，制定控制指标，并且实行考核。

（三）组织查处各类违法建设行为。

（四）建立违法建设巡查管控制度，落实属地管理责任。“四办两镇”、社区（村）、组在各自管理区域内发现违法建设，应当在第一时间向负有查处职能的部门报告，并且协助有关部门实施强制停工、强制拆除等措施。

（五）及时处理因查处违法建设引发的影响社会稳定和社会治安的突发事件。

第七条 市、区政府有关部门和单位的主要职责是：

城管部门负责建立建设工程监管及违法建设监管、查处台账；依法查处未取得建设工程规划许可证，违反规划审批内容进行违法建设等行为。其中市级城管部门负责监管和查处中心城区市管区域的各类建设工程和中心城区金凤山以南、龟山以北、东龙山以西、构峪收费站以东区域所有以房地产企业、单位及各类组织名义承建的建设工程；区级城管部门负责监管和查处区管区域内除市级城管部门负责监管和查处之外的建设工程。

建设部门负责依法查处施工单位（企业）超越审批范围的建设行为，未取得施工许可证或者开工报告未经批准擅自施工、无资质施工和违反施工资质管理的违法行为，以及违法预售房屋等行为。

规划部门负责对辖区内各类建设工程进行规划审批和批后管理，及时向城管、国土、建设、人防、监察等部门提供建设工程规划审批的具体情况，依法对违法建设提出处理意见，对违法设计单位实施处罚；配合有关部门做好建设工程规划指标的核查和违法建设调查勘验等工作；

国土部门负责查处未经批准非法占用土地、非法转让土地、擅自改变土地批准用途等违法行为；

公安部门负责维护执法现场秩序，依法制止和查处涉嫌妨碍、阻挠国家机关工作人员执行公务或暴力抗法的行为；

监察部门负责检查行政机关及其工作人员在查处违法建设工作中履行职责的情况，依法查处违规违纪问题；

工商、卫生、文化、药监等部门在核发有关许可证和执照时，应当严格审核把关，对有关部门已经确认为违法建筑而申请人作为生产经营场所的，不予核发有关许可证、执照；

人防部门负责依法查处应建未建或违规建设人防工程，擅自改变人防工程结构等违法行为;

供电、供水、供气等市政公用服务单位对已经确认的违法建设，应积极配合有关部门采取停止供电、供水、供气等措施。

市政府督查室负责对违法建设查处工作进行督查，并对督查结果进行通报；

广播电视、报刊等新闻单位应当做好查处违法建设的宣传报道工作。

第八条 市城市管理委员会办公室负责中心城区违法建设查处工作的综合协调、监督检查及年度考核工作，协调处理查处违法建设工作中出现的问题。

市、区政府有关部门、“四办两镇”政府要确定专人做好中心城区违法建设查处工作的联络协调、资料收集整理等工作。

任何单位和个人有权举报违法建设行为。市、区政府有关部门和单位应当公布举报电话，做好有关记录，及时处理举报问题，并将查处情况向举报人进行反馈。要对举报人的情况严格保密，对举报问题经查证属实的，给予举报人奖励。

第十条 建立执法信息通报制度。规划部门对建设工程规划审批后，要及时向市国土、城管、建设、人防、监察等部门和商州区政府提供审批项目的《建设用地规划许可证》，《建设工程规划许可证》，《建筑总平面图》、《各楼层平面图》等相关建设图纸及四址、高度、层数、面积、使用性质、退让红线距离、建筑密度、容积率、绿化率等规划审批资料。

第十一条 城管、建设、规划、国土、人防等部门对在检查中发现或接到群众举报的违法建设行为、受理的违法建设案件，应当在一个工作日内进行核查，对属于本部门职责范围的，应当在一个工作日内予以立案并及时采取控制措施，对不属于本部门职责范围但涉及其他部门职责的，应当在一个工作日内将案件函告其他相关部门，并且实行送达签收。

第十二条 有关部门在查处违法建设行为时，发生执法管辖不明或者有争议的，应当按照以下原则确定主要查处部门：

（一）对未取得用地审批手续进行违法建设的行为，由国土部门负责监管和查处；

（二）对有合法用地手续但无建设工程规划许可手续或违反建设工程规划许可内容的违法建设行为，由城管部门负责监管和查处；

（三）对有合法规划审批手续但无建筑工程施工许可手续或违反建筑工程施工、建筑工程质量安全等管理规定的违法建设行为，由建设部门负责监管和查处。

各有关部门应当在各自职责范围内，积极配合主要查处部门对违法建设进行依法查处。

第十三条 商州区政府、市政府有关部门应当定期向市城市管理委员会办公室报送建设工程监管及违法建设查处情况，做好汇总分析，提出有针对性的改进措施。

第十四条 对违法建设行为尚未处理到位的，有关部门不得组织竣工验收；对已确定拆除的违法建设，有关部门不得为其补办规划等审批手续。

第十五条 在城市建设拆迁中，对违法建设一律不予补偿。

第十六条 市、区政府有关部门在发现违法建设后，依据各自法定职责，及时向当事人送达《责令停止违法行为通知书》、《限期改正违法行为通知书》和《违法建设通知书》等，并采取严格的控制措施，责令当事人停止建设，同时进行立案调查、建立档案，在职责范围内能够自行处理的，自行处理；对于重大、疑难、复杂或影响较大的违法建设案件，应当及时将处理意见报市城市管理委员会办公室，经市城市管理委员会研究后，由有关部门依法分别作出处理。

第十七条 市、区政府有关部门依法作出责令违法建设当事人停止违法行为或者限期拆除决定，当事人拒不执行的，由有关部门依法采取查封施工现场、强制拆除等措施。

第十八条 对应当拆除的违法建设，在当事人自行拆除期限内，由有关部门确定专人跟踪拆除，实行监督，防止发生抢建行为。

第十九条 由商州区政府、市城管局分别牵头负责，有关部门配合，每年组织开展两次建设工程集中清查及违法建设集中治理专项活动，对违法建设情节严重、社会影响恶劣的，实行集中整治。

第二十条 商州区政府、市政府有关部门应积极履行职责，对未能有效遏制和查处违法建设行为的，取消年度评选先进资格，并予以通报批评。

监管区域内每年发生2起以上严重影响城市规划的违法建设，责任单位的主要负责人要向市政府写出书面检查，并牵头组织查处；对发生大规模抢建事件、违法建设数量居高不下、在社会上造成严重不良影响的，依照有关规定追究有关单位主要负责人和有关人员的责任。

第二十一条 规划勘察设计单位未按规划部门提供的规划设计条件进行工程设计的，规划部门不予受理该设计项目并责令改正，对拒不改正或再次违反上述规定的，一年内不得受理其设计的有关项目。

第二十二条 建筑施工企业承接无建设工程规划许可证的建设工程或未按规划图纸进行施工、改变建筑结构、违反容积率管理办法等有关规定的，由有关部门依法予以查处，对拒不改正或再次违反上述规定的，一年内不准其参与我市建筑行业招投标，在资质年检时不予通过或降低资质等级；对房地产开发企业违法建设的商品房开发项目，建设部门不得为其颁发《商品房预售许可证》，不得对属于违法建设的房屋办理房屋产权登记、房屋租赁、转让等手续。

第二十三条 在查处违法建设工作中，对阻碍行政机关工作人员依法执行公务以及暴力抗法的违法行为，依照《中华人民共和国治安管理处罚法》进行处理，情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十四条 国家机关、企事业单位及其工作人员实施、参与、包庇、纵容违法建设，阻挠违法建设查处工作的，按照有关规定由具体负责查处的部门建议由其所在单位、上级主管部门或者监察部门进行处理。

第二十五条 市、区政府有关部门和单位不认真、正确履行职责，对违法建设行为不制止、不查处，或者制止不力、查处不到位，或者滥用职权、徇私舞弊，造成不良影响或严重后果的，依照有关规定追究有关部门和单位人员的责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十六条 各县区政府可以参照本办法，制定城镇查处违法建设实施办法。

第二十七条 本办法自2012年9月1日起施行，至2014年8月31日废止。